新鲜 / 健康 / 便利 / 快速 / 放心
有一家久已存在的金融资讯服务公司，由于员工处于没有相关证件就上岗的情况，并且在直播带货过程中接受打赏，于最近连续多次被监管部门指出问题，这再次为证券投顾业务合规敲响了警示的钟声。
此次对港澳资讯南昌分公司作出处罚的江西证监局，其直接原因在于，该分公司聘用了未取得相关执业资格的人员，去为客户提供投资顾问服务。在行业内，这种行为并非个别现象，可它毕竟属于监管红线范畴之内，一旦触及便必定会面临所产生的处罚结果。
不光是公司，直接责任人徐新权同样被给予警示函，并且被记录进诚信档案。这清晰地显示出，监管不但追究机构的责任，还落实到了具体的个人身上，往后从业者的执业污点会伴随着其整个职业历程，影响极为深远。
早在今年5月，港澳资讯济南分公司就被责令改正，原因是营销人员发布不实信息。为吸引客户开户或者购买产品，一些销售人员常夸大宣传，此行为严重误导投资者。
6 月，海南证监局作出的处罚，揭示出了新的违规形式，公司里个别员工，在通过认证的自媒体账号展业之际，居然收取直播打赏以及电商带货佣金，这般“不务正业”并且涉嫌违规创收的行为，显现出了内部管理方面存在的巨大漏洞。
尤为值得引起警惕的是，海南证监局察觉到，该公司之中存在个别员工，有进行劝诱客户去运用借贷资金，以此购买投顾产品的状况。这样一种诱导投资者去增加杠杆比例的行径，将投资风险极大地予以了放大，如果一旦遭遇市场出现波动的情况，那么投资者极有可能会落得血本全无的下场。
公司于业务层面之外存在违规情况，于治理结构方面同样有着疏漏之处。港澳资讯主要股东出现变更状况，然而却并未遵照规定向监管部门进行事先备案行为。这般情况反映出在公司内控管理以及合规意识里严重缺失行为。
港澳资讯暴露出好些问题，海南证监局对此祭出处罚，处罚内容是暂停其新增客户3个月。对任何一家以发展客户作为生命线的金融机构来讲，这都是极为严厉的惩戒，会直接影响到其经营业绩。
对于公司遭受处罚一事且不说，就对于顾祖虎这般具体的违规个体，监管方面实施了精准打击行动，其因没有相关证件却提供投资建议以及开展直播分析，被给予警告信并且其诚信档案上加注意味着什么能代表监管“通过抓个体人员来推进责任落实”的坚定意图。
港澳资讯，此成立于1994年的企业，有着1.25亿元注册资本之家底，乃是拥有多种牌照资质的老牌金融资讯类公司。可是呢，这样一家有着将近30年历史，并且具备多种官方许可的公司呀，却在短短几个月的时间之内，多次出现违规状况，实在让人唏嘘不已！
在2018年的时候该公司被海南省政府评定为第一批总部企业，它拥有非常多可以用于修饰自身的光环，不过在这些光环笼罩的状况下，其地方分支公司的管理却频繁地出现失去秩序的情况，这样的一种反差也对我们起到了提醒作用，指的就是企业所拥有的荣誉以及过去的经历并不能用来代表它当下的符合规定等级。
港澳资讯的那个案例，又一次证实了，金融服务的牌照以及资质，仅仅是一张入场证而已，而真正的那种考验，是在日常运营期间的内控管理方面。公司绝对不可以仅仅着重于业务的拓展，却忽略了对于员工行为的约束，还有流程的合规性审查。
对普通投资者来讲，于挑选投顾服务之际，同样得把眼睛擦亮，去核实服务人员的执业资格，对任何劝导借助借贷资金投资的建议加以警惕。唯有保持理性的状态，方可于复杂的市场当中切实保护好自身钱袋子。
阅毕此文后，平时所关注的财经主播或者投顾老师，其是否存有执业资格，你有进行过查证？欢迎于评论区将你的看法予以分享，要是你觉着此文对你是存有帮助的，那就请点赞然后再分享给更多的朋友。
